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(新闻)ESMA澄清TOTV概念,场外衍生品交易同样需要遵守信息透明

2018-05-23 03:12   来源:未知

  

  5月22日,欧盟证券市场管理局ESMA公布一则意见说明,内容涉及在欧盟金融工具市场新法规(MiFID II/ MiFIR)下如何定义“TOTV(在交易场所进行交易)”。

  ESMA首先表示,TOTV的概念并不是由MiFID II/MiFIR确定的。但是,考虑到各国主管部门或者监管机构已经向ESMA咨询过多次,秉持此次解释说明将会促进监管行为的一致性和提高信息透明度,ESMA决定特意发文书进行公开梳理TOTV定义。

  TOTV交易必须符合以下规定:

  1.市场经营者或者投资公司在交易场所进行交易,以及包括内部交易员在场外进行交易时,需要遵守交易前以及交易后信息透明要求;

  2.履行交易报告义务。

  MiFID II/MiFIR扩大了信息透明要求以及交易报告义务的规制范围,要求不仅仅是在法定市场/交易场所进行交易需要遵守该项规定,在其他交易场所——比如在MTFs(多边交易设施,仅允许受监管公司进行交易)以及OTFs(组织化交易设施,仅提供非股票交易,可允许受监管或者未受监管的公司进行交易)的交易也需要提交交易报告,遵守信息透明规范。

  ESMA意见澄清了场外交易衍生品的TOTV概念,指出在交易场所外进行交易的衍生品(即场外衍生品交易),同样受到提交交易报告和保持信息透明要求的约束。

  ESMA规定,提供与场内交易衍生产品一样的参考数据的场外交易衍生品(OTC-derivatives),必须遵守MiFIR透明度和交易报告的要求。

  SMA的意见有助于建立国家监督机构监督文化的共同化和一致性,并确保整个欧盟监管程序的统一化。

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