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证交所就债市投资者适当性管理征求意见

2018-03-02 21:30   来源:未知

  

【新华社上海5月17日电】为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与债券市场,促进债券市场健康稳定发展,上海证券交易所、深圳证券交易所16日分别就修订和制定《债券市场投资者适当性管理办法》征求意见。

根据《办法》,债券市场投资者按照产品风险识别能力和风险承受能力分为合格投资者和公众投资者。合格投资者标准与证监会相关规定中“专业投资者”标准保持一致,但暂不引入关于申请转化成为专业投资者的规定。

《办法》规定的合格投资者包括:经有关金融监管部门批准设立的金融机构;上述机构面向投资者发行的理财产品;社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

《办法》新增个人投资者金融资产指标的期限要求,即“申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元”。

《办法》调整了个人投资者的投资标的范围,除利率债、大公募公司债、可转债外,合格投资者中的个人投资者还可以参与小公募公司债中的高信用等级债券(债券信用评级AAA)的认购、交易。另外,对于债券质押式回购,拟按照现行的规则要求不变,不允许个人投资者参与融资交易;对于债券质押式协议回购,拟仅允许合格投资者中的机构投资者参与融资及融券交易。

(责任编辑:admin)

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