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巨景投顾被湖南证监局责令改正

2018-06-11 12:01   来源:未知

  

潇湘晨报记者黄路长沙报道

6月22日,湖南证监局宣布,对湖南巨景证券投资顾问有限公司长沙分公司(以下简称巨景投顾)采取责令改正措施的决定。巨景投顾被指出存在的问题包括:展业过程留痕不到位;证券投资顾问人员信息公示不规范;向客户承诺收益。

四川分公司也曾被责令改正

湖南证监局在决定书中称,巨景投顾公司营销人员齐某某在营销过程中存在向客户承诺收益的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定。

记者查询发现,巨景投顾被监管机构点名并不是第一次,去年,其四川分公司因合规管理存在漏洞,被四川证监责令限期改正。

根据去年8月底四川证监局发布的[2016]20号行政监管措施决定书显示,湖南巨景证券投资顾问有限公司四川分公司在展业过程中,存在对部分客户的服务提供和客户回访等环节留痕不全,了解评估客户风险承受能力并书面或电子记录保存的工作不到位等问题。四川证监局认为,该公司在展业过程中所暴露的上述问题反映出公司相关制度不健全、执行不规范,合规管理工作存在漏洞。依据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,四川证监局责令该公司对上述问题予以改正。2016年9月30日前,需提交书面整改报告。

公开资料显示,湖南巨景证券投资顾问有限公司成立于1993年,2013年初,公司由北京迁址湖南长沙,公司位于湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路524号金帆大厦708号。

巨景投顾被投诉次数较多

根据《湖南证监局关于2017年第一季度证券期货投诉情况的通报》显示,今年第一季度,湖南证监局共收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉共26件。从投诉数量看,针对证券经营机构的有17件,占比65%;针对证券投资咨询机构9件,占比35%。从投诉对象看,证券投资咨询机构数量虽远小于证券经营机构,但成为股民投诉的高发地带。

湖南证监局官网信息显示,截至今年4月,在湖南登记在册的证券投资咨询机构共计6家。对证券投资咨询机构的投诉量有回升趋势,问题主要集中在宣传与实际不符,违规进行收益承诺,收取高额咨询费用等。其中,仅今年第一季度,9例投诉事件中,关于巨景投顾的投诉就有5件。

在2016年投诉量居首咨询公司中,巨景投顾也榜上有名,共计18件(其中5件为重复投诉)。投诉原因集中在存在收益承诺、有内幕信息等未备案的营销话术、未按合同约定提供服务等。

对于公司部分投资顾问使用违规话术,巨景投顾发现后,则采取不再与使用违规话术的投顾团队签署劳动合同。据了解,造成这种违规现象的主要原因系业绩压力导致公司部分投资顾问使用违规话术。

记者查询该公司官网发现,该公司招聘电销专员岗位时,有这样的宣传词,“挑战月薪3万、挑战2年买房!做顶级销售。”

(责任编辑:admin)

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